<Письмо> Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу г. Москва от 16.09.2015 N Т1-28-6-03/144627 "О заполнении формы 7504"
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ГЛАВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ ПО ЦЕНТРАЛЬНОМУ ФЕДЕРАЛЬНОМУ ОКРУГУ
Г. МОСКВА
ПИСЬМО
от 16 сентября 2015 г. № Т1-28-6-03/144627
О ЗАПОЛНЕНИИ ФОРМЫ 7504
Главным Управлением Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу г. Москва проведен анализ представленной кредитными организациями отчетности по форме 7504 "Информация об учредителях и участниках КО" и выявлено, что многими кредитными организациями в указанной отчетности не заполнен или заполнен не в полном объеме блок "Сведения о лицах, устанавливающих контроль в отношении акционера (участника)".
В соответствии с частью третьей статьи 75 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (далее - Закон о Банке России) для предотвращения ситуаций, угрожающих законным интересам вкладчиков и кредиторов кредитных организаций, Банк России ведет базу данных о лицах, занимающих должности, указанные в статье 60 Закона о Банке России (кандидатах на указанные должности), других работниках кредитных организаций и об иных лицах (включая юридических и физических лиц, совершающих сделку (сделки), направленную (направленные) на установление контроля (осуществляющего контроль) в отношении акционеров (участников), владеющих более 10 процентами акций (долей) кредитной организации (далее - контролер), лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа юридических лиц - контролеров), деятельность которых способствовала нанесению ущерба финансовому положению кредитной организации или нарушениям законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России. Порядок ведения указанной базы данных устанавливается Банком России.
В целях ведения базы данных Банк России в соответствии с частью третьей статьи 60, частью девятой статьи 61, частью третьей статьи 75 Закона о Банке России вправе запрашивать и получать на безвозмездной основе сведения у юридических лиц, в том числе кредитных организаций.
В соответствии с частями первой-третьей статьи 61.1 Закона о Банке России в целях реализации контрольных и надзорных функций Банк России в устанавливаемом им порядке осуществляет действия по обработке персональных данных, предусмотренные Федеральным законом "О персональных данных", а также проводит проверку персональных данных лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа юридического лица - контролера, физических лиц - контролеров.
Учитывая изложенное, внесение в нормативные акты Банка России изменений, определяющих порядок заполнения кредитными организациями блока "Сведения о лицах, устанавливающих контроль в отношении акционера (участника)" формы 7504, не требуется. Требования по составу показателей и пояснения по заполнению указанной формы изложены в документации к программному комплексу подготовки отчетности "Сведения об участниках/учредителях КО" (файл CONT7504.RTF).
В случае отсутствия в списках участников, представленных по итогам годового собрания кредитной организации, а также в списках направленных позднее сведений о лицах, устанавливающих контроль в отношении акционера (участника), предлагаем в кратчайшие сроки представить в ГУ Банка России по Центральному федеральному округу замену этих списков с указанием тех же номеров списков, составленных на ту же дату. Кроме того, обращаем внимание, что по участнику (учредителю) может быть одновременно несколько контролеров. В случае наличия нескольких контролеров в отчет должны быть включены все имеющиеся контролеры. Письмо об идентичности электронной версии списка повторно представлять не требуется.
Заместитель начальника
Н.В. Рожкова
------------------------------------------------------------------